2021
- Newsletter Q2/2021
In diesem Newsletter für das 2. Quartal möchten wir einige Updates und Neuigkeiten der SEC abdecken, welche auch die Schweizer SEC registrierten Vermögensverwalter tangieren.
Juni 2021
Download PDF - Newsletter Q1/2021
Am 3. März 2021 gab die SEC Division of Examinations (ehemals OCIE) ihre Prüfungsprioritäten für 2021 bekannt. Dazu gehört auch ein stärkerer Fokus auf klimabezogene Risiken, wie z. B. Business-Continuity-Pläne. Dies bedeutet im Weiteren, dass ESG-fokussierte Anlagen nun stärker unter die Lupe genommen werden. Zudem wird sich die SEC auch stärker auf Risiken und Sorgfaltspflichten im FinTech-Bereich und die „Vermögensüberprüfung“ bei Depotbanken (Sicherstellung, dass Vermögenswerte tatsächlich existieren und korrekt bewertet werden) fokussieren.
März 2021
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2020
- Positionsänderung von Schweizer Trustees angesichts der neuen Vorschriften zum Investmentgeschäft
Da sich die neue Gesetzgebung des FIDLEG und FINIG stark auf den Kundenschutz konzentriert, könnte dies für die Trustees schwierige Fragen bezüglich der Anlageperformance und der Auswahl der Investmentmanager aufwerfen.
Oktober 2020
Download PDF - Die organisatorischen Anforderungen des FINIG für Trustees
FINIG, das am 1. Januar 2020 in Kraft getretene Finanzinstitutsgesetz, unterstellt Trustees in der Schweiz erstmals einer aufsichtsrechtlichen Regulierung.
Juli 2020
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2016
- Top Ten U.S. tax forms you Need to know
Article in Citywire magazine, November 2016
Download PDF - The age of Automatic Information Exchange: Protection and security of Client information
GGi Insider Magazine, May 2016
Download PDF - Pension, Retirement Planning and Saving for Americans in Switzerland
Presentation in Zurich, March 2016
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