2025
Newsletter 03/2025: US-Kunden und neue SEC-Registrierungen
Wer US- und Nicht-US-Aktivitäten nicht klar trennt, riskiert eine unerwartete Registrierungspflicht – wir zeigen, worauf es jetzt ankommt.
Juli 2025
OPEN NEWSLETTER (EN)
SEC: Schweizer Registrierungen
Die US-Börsenaufsicht SEC nimmt ab sofort die Bearbeitung neuer und offener Registrierungsanträge von Anlageberatern mit Sitz in der Schweiz wieder auf.
10. Juni 2025
OPEN NEWSLETTER (EN)
Newsletter Q2/2025
Wie allgemein bekannt, wurden im Juli 2024 acht Schweizer SEC-Anlageberater von der Division of Examinations für eine Prüfung ausgewählt. Die Differenzen zwischen der FINMA und der SEC hinsichtlich der Übermittlung von Informationen gemäß Artikel 42 FINMAG scheinen geklärt zu sein.
Juni 2025
OPEN NEWSLETTER (EN)
2024
Wichtige Compliance-Updates für Schweizer RIAs
Die FINMA hat Schweizer, bei der SEC registrierte Anlageberater über bevorstehende SEC-Compliance-Prüfungen informiert. In unserem ausführlichen Artikel beleuchten wir die möglichen Auswirkungen und die nächsten Schritte.
Juli 2024
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2023
Newsletter Q1/2023
Wir wünschen Ihnen einen großartigen Start ins neue Jahr sowie Gesundheit, Glück und Erfolg im Jahr 2023. Willkommen zu unserem vierteljährlichen Newsletter.
März 2022
OPEN NEWSLETTER (EN)
2022
Newsletter Q1/2022
Der erste Quartals-Newsletter in diesem Jahr verkündet die News von unserer Partnerschaft mit Bratschi Law und wie immer SEC News und Swiss Compliance News.
März 2022
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2021
- Newsletter Q3/2021
Unser dritter Quartals-Newsletter in diesem Jahr enthält einige der wichtigsten Aktualisierungen und Nachrichten der SEC in Bezug auf die Schweiz, u.a. zum Thema Cybersecurity.
Oktober 2021
Download PDF - Gaps and Overlaps of SEC Regulations versus FIDLEG/FINIG: Are you ready?
Presentation to the Swiss Registered Advisors Association (SRIAA) of Switzerland, 21. September 2021
Die Präsentation vergleicht und kontrastiert die Regulierungssysteme der USA und der Schweiz, stellt Elemente des FINSA / FINIA SEC vor, die RIAs aufgrund der Anforderungen der SEC-Registrierung bereits abgedeckt haben, sowie die Lücken, die geschlossen werden müssen – erforderliche Massnahmen.Review des neuen Schweizer Regulierungssystems und -rahmens, der sich direkt auf Vermögensverwalter bezieht, und Abgleich mit dem Regulierungsrahmen der SEC, um einen Überblick über Gemeinsamkeiten, Unterschiede und Lücken zu erhalten. Integration der US-amerikanischen und schweizerischen Compliance-Anforderungen.
September 2021
Download PDF - Newsletter Q2/2021
In diesem Newsletter für das 2. Quartal möchten wir einige Updates und Neuigkeiten der SEC abdecken, welche auch die Schweizer SEC registrierten Vermögensverwalter tangieren.
Juni 2021
Download PDF - Newsletter Q1/2021
Am 3. März 2021 gab die SEC Division of Examinations (ehemals OCIE) ihre Prüfungsprioritäten für 2021 bekannt. Dazu gehört auch ein stärkerer Fokus auf klimabezogene Risiken, wie z. B. Business-Continuity-Pläne. Dies bedeutet im Weiteren, dass ESG-fokussierte Anlagen nun stärker unter die Lupe genommen werden. Zudem wird sich die SEC auch stärker auf Risiken und Sorgfaltspflichten im FinTech-Bereich und die „Vermögensüberprüfung“ bei Depotbanken (Sicherstellung, dass Vermögenswerte tatsächlich existieren und korrekt bewertet werden) fokussieren.
März 2021
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2020
- Die organisatorischen Anforderungen des FINIG für Trustees
FINIG, das am 1. Januar 2020 in Kraft getretene Finanzinstitutsgesetz, unterstellt Trustees in der Schweiz erstmals einer aufsichtsrechtlichen Regulierung.
Juli 2020
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2016
- Top Ten U.S. tax forms you Need to know
Article in Citywire magazine, November 2016
Download PDF - The age of Automatic Information Exchange: Protection and security of Client information
GGi Insider Magazine, May 2016
Download PDF - Pension, Retirement Planning and Saving for Americans in Switzerland
Presentation in Zurich, March 2016
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