Publikationen

2022

  • Newsletter Q1/2022

    Der erste Quartals-Newsletter in diesem Jahr verkündet die News von unserer Partnerschaft mit Bratschi Law und wie immer SEC News und Swiss Compliance News.
    März 2022
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2021

  • Newsletter Q3/2021

    Unser dritter Quartals-Newsletter in diesem Jahr enthält einige der wichtigsten Aktualisierungen und Nachrichten der SEC in Bezug auf die Schweiz, u.a. zum Thema Cybersecurity.
    Oktober 2021
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  • Gaps and Overlaps of SEC Regulations versus FIDLEG/FINIG: Are you ready?
    Presentation to the Swiss Registered Advisors Association (SRIAA) of Switzerland, 21. September 2021

    Die Präsentation vergleicht und kontrastiert die Regulierungssysteme der USA und der Schweiz, stellt Elemente des FINSA / FINIA SEC vor, die RIAs aufgrund der Anforderungen der SEC-Registrierung bereits abgedeckt haben, sowie die Lücken, die geschlossen werden müssen – erforderliche Massnahmen.

    Review des neuen Schweizer Regulierungssystems und -rahmens, der sich direkt auf Vermögensverwalter bezieht, und Abgleich mit dem Regulierungsrahmen der SEC, um einen Überblick über Gemeinsamkeiten, Unterschiede und Lücken zu erhalten. Integration der US-amerikanischen und schweizerischen Compliance-Anforderungen.
    September 2021
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  • Newsletter Q2/2021

    In diesem Newsletter für das 2. Quartal möchten wir einige Updates und Neuigkeiten der SEC abdecken, welche auch die Schweizer SEC registrierten Vermögensverwalter tangieren.
    Juni 2021
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  • Newsletter Q1/2021

    Am 3. März 2021 gab die SEC Division of Examinations (ehemals OCIE) ihre Prüfungsprioritäten für 2021 bekannt. Dazu gehört auch ein stärkerer Fokus auf klimabezogene Risiken, wie z. B. Business-Continuity-Pläne. Dies bedeutet im Weiteren, dass ESG-fokussierte Anlagen nun stärker unter die Lupe genommen werden. Zudem wird sich die SEC auch stärker auf Risiken und Sorgfaltspflichten im FinTech-Bereich und die „Vermögensüberprüfung“ bei Depotbanken (Sicherstellung, dass Vermögenswerte tatsächlich existieren und korrekt bewertet werden) fokussieren.
    März 2021
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2020

  • Die organisatorischen Anforderungen des FINIG für Trustees
    FINIG, das am 1. Januar 2020 in Kraft getretene Finanzinstitutsgesetz, unterstellt Trustees in der Schweiz erstmals einer aufsichtsrechtlichen Regulierung.
    Juli 2020
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2018

  • Recovery of Foreign Withholding Tax
    Citywire magazine legal brief, November 2018
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2016

  • Top Ten U.S. tax forms you Need to know
    Article in Citywire magazine, November 2016
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  • The age of Automatic Information Exchange: Protection and security of Client information
    GGi Insider Magazine, May 2016
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  • Pension, Retirement Planning and Saving for Americans in Switzerland
    Presentation in Zurich,  March 2016
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